無證開采與非法采礦的界限探析
礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有,，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)實(shí)行嚴(yán)格的管理,，禁止無證開采和在批準(zhǔn)的礦區(qū)范圍外采礦。開采礦產(chǎn)資源需經(jīng)依法取得《采礦許可證》后才可實(shí)施,，未取得采礦許可證情況下的采礦行為屬于無證開采,，一般情況下構(gòu)成非法采礦,。但在一些特殊情境下，無證開采不一定就是非法采礦，其合法性值得探討,，例如：
●邊探邊采是否完全禁止,？
●礦權(quán)整合期間可否進(jìn)行開采？
●摘牌競(jìng)得采礦權(quán),，但是尚未頒發(fā)采礦許可證期間可否采礦,？
樹人律師將對(duì)這些特殊情形下的無證開采行為與非法采礦的界限進(jìn)行分析。
一,、無證開采與非法采礦的區(qū)別 無證開采是非法采礦的必要不充分條件,，非法采礦的構(gòu)成要件包括無證開采，但無證開采并不必然構(gòu)成非法采礦,。其次,，二者在客觀上均表現(xiàn)為，在未取得采礦許可證的情況下實(shí)施了采礦行為,。但二者最顯著的區(qū)別在于,，非法采礦罪所保護(hù)的法益是國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源和礦業(yè)生產(chǎn)的管理制度及國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，強(qiáng)調(diào)對(duì)破壞礦產(chǎn)資源行為的懲罰,。而在現(xiàn)實(shí)中,，無證開采的情形則十分復(fù)雜，不能一概而論,。理論界對(duì)于非法采礦罪的界定和分析已經(jīng)十分詳盡,，本文不再贅述，而將討論的焦點(diǎn)集中在幾種特別情境下,，無證開采行為是否會(huì)構(gòu)成非法采礦罪,。 二、特別情形下的無證開采與非法采礦 （一）探礦期間的開采行為可能會(huì)構(gòu)成非法采礦罪 在探礦期間,，持有勘查許可證的探礦權(quán)人擅自采礦的,，一般屬于無證開采的違法行為。由于探礦階段具有高風(fēng)險(xiǎn),、低回報(bào),、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，探礦權(quán)人往往會(huì)冒著極大的風(fēng)險(xiǎn)擅自采礦并銷售,。具體表現(xiàn)為邊探邊采,，以及在探轉(zhuǎn)采過程中，在尚未取得采礦許可證的情況下擅自采礦,。當(dāng)然,，如果在探礦期間銷售副產(chǎn)礦石的，則不屬于非法采礦,，具體為： 1,、探礦階段回收副產(chǎn)礦石不構(gòu)成非法采礦 探礦權(quán)人享有勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利,，并不具有獲得開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。但對(duì)于在探礦過程中回收的礦石,，探礦權(quán)人是可以利用銷售的,。《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定,，探礦權(quán)人有權(quán)自行銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品,。據(jù)此，探礦階段可以銷售的副產(chǎn)礦石具有以下特征： ●（1）必須是在按照勘查實(shí)施方案進(jìn)行勘探施工的過程中所產(chǎn)生的副產(chǎn)品礦石,； ●（2）回收副產(chǎn)礦石是一種派生的權(quán)利,，因此副產(chǎn)礦石的數(shù)量一般是有限的，而專門以非法獲利為目的開采礦石的數(shù)量則遠(yuǎn)超副產(chǎn)礦石的數(shù)量,。 因此,，只要探礦權(quán)人按照經(jīng)批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工，就可以自行銷售回收的礦產(chǎn)品,，并非刑法概念中所禁止的非法采礦,。 雖然副礦回收是探礦權(quán)人的權(quán)利，但是部分地區(qū)要求銷售副產(chǎn)礦石需要經(jīng)過自然資源部門的批準(zhǔn),，并核定銷售數(shù)量,。如果未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，也可能會(huì)否定銷售副產(chǎn)礦石的合法性,。 2、探礦權(quán)保留期間擅自采礦的行為屬于非法采礦 探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)探明可供開采的礦體后,，可申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)保留,。如申請(qǐng)采礦權(quán)的，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)遞交勘查項(xiàng)目完成報(bào)告等有關(guān)證明文件,，由登記管理機(jī)關(guān)核定其實(shí)際勘查投入后,，辦理勘查許可證注銷登記手續(xù)。因此,，在探礦權(quán)保留期間,，由于勘查工作已進(jìn)入保留階段，勘查許可證已經(jīng)注銷,，任何形式的礦產(chǎn)資源開采行為,，均不屬于勘查行為，而是非法采礦,。 案例：崔某非法采礦案 承德甲礦業(yè)有限公司于2013年5月31日取得了面積1063平方公里的鐵礦普查探礦權(quán),，有效期限2013年5月31日至2015年4月20日。該項(xiàng)目已完成勘查工作,，辦理了探礦權(quán)保留,，并已獲得河北省國(guó)土資源廳批準(zhǔn)轉(zhuǎn)采,。2014年10月17日因礦業(yè)權(quán)糾紛依據(jù)法院協(xié)助執(zhí)行函該項(xiàng)目探礦權(quán)人變更為乙礦業(yè)有限公司，有效期限2014年10月17日至2015年4月20日,，勘查許可證已超期,，正在辦理保留手續(xù)。甲礦業(yè)有限公司在2013年5月31日至2015年10月30日期間,，該公司所進(jìn)行的采礦行為屬于無證采礦行為,。經(jīng)過對(duì)被告人崔某開采的山皮土進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)論為：所開采的山皮土是平均品位為ＴＦｅ11.17%,、ｍＦｅ4.49％的含磁鐵礦斜長(zhǎng)角閃片麻巖,，開采的礦產(chǎn)品數(shù)量為132Ｋｔ。經(jīng)承德市物價(jià)局價(jià)格認(rèn)證中心對(duì)所開采礦產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)格鑒定,，所開采的礦產(chǎn)品價(jià)值人民幣1320000元,。 法院認(rèn)為，崔某違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定,，未按照法律規(guī)定取得采礦許可證擅自采礦,，其行為妨害了國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的管理秩序，侵害了國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán),，已構(gòu)成非法采礦罪,。 3、邊探邊采一般為法律所禁止,，只有特殊條件下才不構(gòu)成非法采礦 根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第十八條及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第十九條,，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進(jìn)行勘查時(shí)，發(fā)現(xiàn)符合國(guó)家邊探邊采規(guī)定要求的復(fù)雜類型礦床的,，可以申請(qǐng)開采,，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理采礦登記手續(xù),。因此對(duì)于復(fù)雜類型礦產(chǎn),，經(jīng)審批通過后，可以申請(qǐng)辦理采礦登記,。而違反規(guī)定,，擅自邊探邊采的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條,，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限,，責(zé)令停止違法行為，予以警告,，沒收違法所得,，可以并處10萬元以下的罰款。 案例：甘肅甲公司,、馬某甲,、馬某乙,、楊某非法采礦案 法院查明，自2004年至2007年4月5日,，被告單位甲公司在未取得采礦許可證的情況下,，持礦產(chǎn)資源勘查許可證在對(duì)甘肅省徽縣楊家山鉛鋅金多金屬礦勘查期間，采取擅自擴(kuò)大探礦坑道,、邊探邊采等非法采礦手段,，經(jīng)行政機(jī)關(guān)責(zé)令停止開采后拒不停止開采，非法開采鉛鋅礦石量1.08萬噸,，非法采礦造成礦產(chǎn)資源破壞的價(jià)值為953.86萬元,。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》，探礦權(quán)人享有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)（優(yōu)先權(quán)）,，銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品等權(quán)利,；同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行向勘查登記管理機(jī)關(guān)報(bào)告開工等情況，按照探礦工程設(shè)計(jì)施工,，不得擅自進(jìn)行采礦活動(dòng)等義務(wù),。本案甲公司持礦產(chǎn)資源勘查許可證（探礦證）與具有勘探資質(zhì)的甘肅有色地質(zhì)勘查局三隊(duì)在楊家山探礦區(qū)塊內(nèi)進(jìn)行合作勘探，地勘三隊(duì)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)施工圖紙,、編制詳查報(bào)告,，甲公司具體負(fù)責(zé)坑道施工。被告人馬某甲,、馬某乙,、楊某作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反探礦權(quán)人義務(wù),，共同商量決定實(shí)施邊探邊采等非法采礦行為,，擅自超過勘查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大探礦坑道；施工過程中邊探邊采,，且未經(jīng)申報(bào)擅自銷售超出正常回收量的礦石……經(jīng)行政執(zhí)法部門兩次責(zé)令停止開采后拒不停止開采,，給國(guó)家礦產(chǎn)資源造成嚴(yán)重破壞,，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪追究被告單位甲公司及直接責(zé)任人員馬某甲、馬某乙,、楊某的刑事責(zé)任,。 （二）礦權(quán)整合期間的采礦行為構(gòu)成非法采礦 礦權(quán)整合有利于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用，一般來說,，礦山整合的步驟大致分為三個(gè)階段：確定整合方案,、辦理申請(qǐng)整合后礦權(quán)的審批手續(xù)、頒發(fā)采礦許可證,。在礦山整合期間,，負(fù)責(zé)整合的礦山企業(yè)在尚未取得整合后的采礦許可證的情況下,，擅自開采礦產(chǎn)資源的，是否屬于非法采礦,，法律上并無明確規(guī)定,。經(jīng)檢索司法判例，法院認(rèn)為,，在礦山尚未整合完畢,，采礦許可證尚未辦理的情況下，擅自采礦則構(gòu)成非法采礦罪,。 案例：李某,、焦某、張某等非法采礦案 2013年6月25日,，靈璧縣委縣政府印發(fā)靈辦發(fā)（2013）53號(hào)文件,，將全縣42家采礦權(quán)整合為6家采礦權(quán)，婁莊鎮(zhèn)設(shè)置1宗位于青龍山礦區(qū),，該礦區(qū)礦權(quán)由婁莊鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)十家礦山企業(yè)整合組成,，因未整合好，至今未辦理采礦許可證,。2013年9月11日,，被告人李某、焦某,、張某,、袁某、孫某,、單某,、孫某、王某參與投資的礦山企業(yè)企業(yè)狀態(tài)均是吊銷,，采礦許可證均已超過有效期限,。 根據(jù)2015年6月10日靈璧縣人民政府第22號(hào)專題會(huì)議紀(jì)要載明，為了加快Ｓ201,、Ｓ303省道改建工程建設(shè)進(jìn)度,，確保重點(diǎn)工程石料需求，臨時(shí)啟用婁莊鎮(zhèn)火龍山石料加工點(diǎn),，實(shí)行定點(diǎn)供應(yīng),，定量加工。婁莊鎮(zhèn)火龍山石料加工點(diǎn)由被告人焦某,、張某,、李某、袁某,、孫某,、單某,、孫某、王某等十六人共同投資開采,，并推選被告人張某,、焦某、李某,、袁某為代表進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理,，石料生產(chǎn)加工承包給任某負(fù)責(zé)，石料銷售工作由被告人焦某,、張某,、李某、袁某等人負(fù)責(zé),。法院認(rèn)為,，上述被告人違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦,，造成礦產(chǎn)資源破壞,，價(jià)值人民幣1155.024488萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重,，其行為均已構(gòu)成非法采礦罪,，均應(yīng)依法懲處。 當(dāng)然,，筆者認(rèn)為,，由于辦理采礦權(quán)審批的程序復(fù)雜，辦理時(shí)限通常較長(zhǎng),，在此期間如果整合主體擁有采礦權(quán)的,，可以給予該采礦權(quán)辦理短延。在原采礦權(quán)有效期和開采范圍內(nèi)進(jìn)行采礦的,，不宜認(rèn)定為非法采礦,。 （三）通過招拍掛方式獲得采礦權(quán)，尚未取得采礦許可證前的采礦行為不屬于非法采礦 礦業(yè)權(quán)設(shè)立的標(biāo)志為取得礦業(yè)權(quán)許可證,，在未取得采礦許可證之前,，權(quán)利屬國(guó)家所有。通過招拍掛方式取得的采礦權(quán),，在礦業(yè)權(quán)出讓合同生效后,，雖未取得采礦許可證,，但實(shí)質(zhì)上已經(jīng)成為了相應(yīng)采礦權(quán)的權(quán)利人,。《最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定,，受讓人請(qǐng)求自礦產(chǎn)資源勘查許可證,、采礦許可證載明的有效期起始日確認(rèn)其探礦權(quán),、采礦權(quán)的，人民法院應(yīng)予支持,。因此,，權(quán)利人實(shí)際上取得采礦權(quán)的日期應(yīng)為采礦許可證登記的日期，而并不以是否持有采礦許可證為判斷依據(jù),。因此在競(jìng)拍成功后雖然尚未取得采礦許可證的情形下實(shí)施了采礦行為,，但并不必然構(gòu)成非法采礦。 三,、結(jié)語 樹人律師認(rèn)為,，非法采礦不僅觸碰了國(guó)家利益，還存在很大的安全和環(huán)保隱患,，打擊非法采礦固然迫在眉睫,。無證開采雖然符合非法采礦罪的構(gòu)成要件，但也不能一概而論對(duì)該行為均以犯罪論處,。在認(rèn)定是否構(gòu)成非法采礦罪時(shí),，需要結(jié)合具體情況進(jìn)行綜合判斷，方能作出正確的裁判,。 馬淑玉律師是中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士,、韓國(guó)國(guó)際法律經(jīng)營(yíng)大學(xué)國(guó)際法碩士。 馬淑玉律師在樹人律師北京所主要從事礦產(chǎn)資源領(lǐng)域企業(yè)的并購(gòu)重組,、訴訟糾紛和常年法律服務(wù)工作,。從業(yè)以來，為深圳九有股份有限公司,、智電速能（北京）新能源科技有限公司,、金茂礦業(yè)集團(tuán)有限公司、昆山盈番投資中心等公司提供專項(xiàng)法律服務(wù),；為中國(guó)礦業(yè)報(bào)社,、華鈺礦業(yè)股份有限公司、黑龍江省礦業(yè)集團(tuán)等公司提供常年法律服務(wù),。
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評(píng)論
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