ESG對于礦業(yè)行業(yè)意味著什么,？
在綠色低碳趨勢下,，新能源行業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇,。這也進(jìn)一步刺激了對礦產(chǎn)資源的需求。
以電動汽車為例,，瑞銀（UBS）曾通過拆解一輛續(xù)航約200公里的電動汽車,，分析并預(yù)測了全球汽車100%電動化對各類金屬的需求情況,。 其中,，鋰的需求量是目前全球產(chǎn)量的2,898%，鈷是1,928%,，鎳是105%,。 ▲圖：實現(xiàn)全球汽車電動化的金屬需求量增幅 來源：UBS 毋庸置疑，礦產(chǎn)資源將在全球能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程中發(fā)揮至關(guān)重要的作用,。 但長期以來,，礦業(yè)生產(chǎn)活動不可避免地對環(huán)境和社會產(chǎn)生了沖擊——開采過程可能破壞礦區(qū)的生態(tài)，產(chǎn)生污染,，以及導(dǎo)致移民搬遷,。 這些負(fù)面影響也一直為人們所詬病。 日益嚴(yán)格的監(jiān)管政策,、社區(qū)民眾的抵抗情緒和NGO質(zhì)疑等外部壓力,，成為制約礦業(yè)企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營的重要因素。 與此同時,，源起于資本市場的ESG理念,，將企業(yè)價值判斷標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)向了對企業(yè)環(huán)境,、社會及公司治理表現(xiàn)的評價,，并促進(jìn)了新估值模型的形成。 而對于礦產(chǎn)行業(yè)來說,，ESG概念的出現(xiàn),，將行業(yè)所面臨的環(huán)境和社會問題整合為更具系統(tǒng)性的議題結(jié)構(gòu)，并向礦業(yè)企業(yè)提供了一套非財務(wù)風(fēng)險管理的思維,。 隨著擁護(hù)者越來越多,，ESG正逐漸成為礦產(chǎn)行業(yè)得以持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素和恒久主題。 眾多中國礦業(yè)公司已經(jīng)形成了環(huán)境和社會風(fēng)險意識，并以負(fù)責(zé)任的運(yùn)營方式,，筑起了一道道堅固的軟實力堡壘,。 洛陽鉬業(yè)（603993.SH,，03993.HK）便是這些積極實踐者中的一員,。 在國際權(quán)威機(jī)構(gòu)MSCI的ESG評級中，洛陽鉬業(yè)于今年8月從BBB級提升至A級,。 ▲圖：洛陽鉬業(yè)MSCI ESG評級 來源：MSCI 從全球礦業(yè)行業(yè)來看,，洛陽鉬業(yè)與力拓、必和必拓,、英美資源等國際老牌公司同屬一個等級,。 目前,，洛陽鉬業(yè)的主要礦業(yè)資產(chǎn)分布于剛果（金）、中國,、巴西和澳大利亞等國家,，涉及礦產(chǎn)品勘探、開采,、加工,、精煉、銷售和貿(mào)易等業(yè)務(wù),。 ▲圖：洛陽鉬業(yè)全球業(yè)務(wù)布局 來源：洛陽鉬業(yè),，2020年ESG報告 那么，作為一家擁有多元化業(yè)務(wù),、世界級資產(chǎn)的跨國礦業(yè)企業(yè),，洛陽鉬業(yè)是如何詮釋ESG價值的？
開發(fā)礦產(chǎn)資源,，勢必要平衡經(jīng)濟(jì)價值和環(huán)境效益,。因此，環(huán)境在礦業(yè)行業(yè)ESG管理中占有突出地位,。 對于業(yè)務(wù)分布于不同氣候,、物理、生物和人文環(huán)境條件的洛陽鉬業(yè)來說,，環(huán)境管理挑戰(zhàn)更大,。 在復(fù)雜和多元的運(yùn)營環(huán)境中，洛陽鉬業(yè)制訂了適用于全集團(tuán)的《環(huán)境政策》,，并建立起覆蓋全部運(yùn)營礦區(qū)的環(huán)境管理體系（EMS）,，將水、能源,、生物多樣性,、生態(tài)系統(tǒng)等自然因素作為了環(huán)境管理的要素。 毋庸置疑,，氣候治理在全球范圍的優(yōu)先級非常高,，對于礦業(yè)企業(yè)來說，更是與之密切相關(guān),。 大規(guī)模采礦和加工需要消耗大量的能源,。無論是直接消耗的天然氣，還是間接使用的外購電力,，都是溫室氣體排放的主要來源,。 改善能源結(jié)構(gòu)，是礦業(yè)公司減少碳排放的有效手段,。 在洛陽鉬業(yè)所消耗的能源中,，可再生能源是第二大能源類型,；在洛陽鉬業(yè)外購電力中，可再生能源的比例已經(jīng)達(dá)到了56.2%,。 從縱向比較來看,，洛陽鉬業(yè)可再生能源占比也在持續(xù)提高。這意味著洛陽鉬業(yè)在低碳趨勢下,，有更強(qiáng)的碳減排潛力和競爭優(yōu)勢,。 ▲圖：洛陽鉬業(yè)可再生能源在間接能源（外購電力）消耗中的占比 對于礦業(yè)企業(yè)來說,，環(huán)境管理因素還不止于此,。 礦產(chǎn)開采極易造成對環(huán)境敏感地區(qū)和高生物多樣性區(qū)域的威脅。剛剛在云南昆明結(jié)束的《生物多樣性公約》第十五次締約方大會（COP15）,，將全球目光再次聚焦于生物多樣性保護(hù),。 但于洛陽鉬業(yè)來說，這已成為環(huán)境管理中不可分割的一部分,。 洛陽鉬業(yè)對計劃開采區(qū)域會進(jìn)行生物資源的評估,，識別出對當(dāng)?shù)匚锓N的影響類型和程度，進(jìn)而實施相應(yīng)的緩解措施,。 在剛果（金）TFM銅鈷礦區(qū),，洛陽鉬業(yè)遵循了國際金融公司（IFC）的生物多樣性保護(hù)和生物自然資源的可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，特別是對該礦區(qū)內(nèi)特殊的“耐重金屬”植物進(jìn)行了重點監(jiān)測,。 TFM銅鈷礦對“耐重金屬”植物的研究和保護(hù)工作,，也提高了科學(xué)界對這一獨特物種的認(rèn)識。?? 對環(huán)境因素的重視,，既是洛陽鉬業(yè)負(fù)責(zé)任運(yùn)營的體現(xiàn),，更是消除運(yùn)營風(fēng)險的常態(tài)化實踐。 02 社會：以解決員工訴求,、促進(jìn)社區(qū)發(fā)展為核心 “社會”對礦產(chǎn)資源行業(yè)來說,，有著特殊的含義。 與員工和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的關(guān)系與透明溝通,，甚至可以左右礦產(chǎn)開采運(yùn)營的穩(wěn)定性,。 曾有一項由某企業(yè)投資、耗資數(shù)十億美元的銅礦開采項目,，遭遇了秘魯當(dāng)?shù)丶s15,000名民眾的抗議,，他們指責(zé)礦業(yè)開采破壞了當(dāng)?shù)氐乃矗矝]有提供更多的就業(yè)崗位,。 最終,，抗議上升為沖突,，項目也受到影響,。 類似的事件還有很多,。社區(qū)居民的搬遷安置、環(huán)境,、健康,、就業(yè)等問題，時刻影響著礦產(chǎn)項目的順利運(yùn)營,。 這背后是不同經(jīng)濟(jì)條件,、文化背景下，社區(qū)差異化的發(fā)展訴求,。 洛陽鉬業(yè)在多年的實踐中,，已經(jīng)從被動式地回應(yīng)外部需求，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?strong>主動型的溝通與價值共享,，并與各級社區(qū)建立了和諧的伙伴關(guān)系,。 在《社區(qū)政策》的指導(dǎo)下，洛陽鉬業(yè)開展了大量社區(qū)投資項目,，興建基礎(chǔ)設(shè)施,，為當(dāng)?shù)氐慕】怠踩徒逃聵I(yè)提供支持,。 2020年,，洛陽鉬業(yè)社區(qū)項目投資總額達(dá)1.56億人民幣，覆蓋教育,、健康,、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施,、土地安置等領(lǐng)域,。 在中國河南省欒川縣的礦區(qū)，洛陽鉬業(yè)意識到本地農(nóng)業(yè)資源匱乏,、地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā),，因此選擇了捐建基礎(chǔ)設(shè)施和支持公共事業(yè)的社區(qū)投資方式。 經(jīng)過洛陽鉬業(yè)與當(dāng)?shù)卮迕竦墓餐?，欒川縣已于2019年正式脫離了貧困縣序列,。 洛陽鉬業(yè)的海外礦區(qū)同樣位于農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和當(dāng)?shù)厝思Z食供應(yīng)至關(guān)重要,。 洛陽鉬業(yè)便將農(nóng)業(yè)視為一個重點投資領(lǐng)域,，采取增加社區(qū)發(fā)展能力，創(chuàng)造本地就業(yè)和商業(yè)發(fā)展機(jī)會的方式,，支持當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)發(fā)展,。 在剛果（金）TFM礦區(qū)，洛陽鉬業(yè)開展了玉米信貸計劃以及面向市場的蔬菜生產(chǎn)和畜牧支持項目,。 2020年,，TFM礦區(qū)當(dāng)?shù)?44戶農(nóng)民接受了TFM提供的種植技術(shù)培訓(xùn),、肥料和種子，覆蓋耕種面積達(dá)到640公頃,。 在巴西礦區(qū),，洛陽鉬業(yè)也開展了類似項目。接受技術(shù)援助,、培訓(xùn)和創(chuàng)業(yè)支持的農(nóng)戶還以合作社的形式,，向洛陽鉬業(yè)當(dāng)?shù)毓咎峁┤橹破贰@藝產(chǎn)品等農(nóng)業(yè)產(chǎn)品,。 此外,，洛陽鉬業(yè)在海外礦區(qū)還雇傭了大量的當(dāng)?shù)貑T工，并選擇與當(dāng)?shù)毓?yīng)商/分包商進(jìn)行廣泛合作,。 在剛果（金）TFM礦區(qū),，本地化雇傭（包括正式員工和分包商員工）比例達(dá)到了88% 當(dāng)?shù)貑T工在獲得經(jīng)濟(jì)收入的同時，也獲得了職業(yè)發(fā)展的機(jī)會,。 Gabriel是四個孩子的父親,，于2011年加入TFM后，從一位基層翻斗車操作員,，晉升為了坑道主管,。他在接受當(dāng)?shù)孛襟w采訪時說：“TFM的工作讓我能夠?qū)崿F(xiàn)我的人生夢想：有個夢寐以求的家，我的孩子有錢上省里的好學(xué)校,?！?/p> 在洛陽鉬業(yè)的支持幫助下，很多社區(qū)都逐漸實現(xiàn)了自給自足,，居民經(jīng)濟(jì)需求也得到了滿足,。同時，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)也為洛陽鉬業(yè)輸送了穩(wěn)定的勞動力,。 而營造健康安全的工作環(huán)境,，是這種“雙贏”模式得以延續(xù)的基礎(chǔ)。 洛陽鉬業(yè)將健康與安全視為ESG管理中極其重要的一項議題,。其重要程度也可以從洛陽鉬業(yè)披露的ESG議題矩陣中找到依據(jù),。 ▲圖：洛陽鉬業(yè)實質(zhì)性ESG議題矩陣 來源：洛陽鉬業(yè)，2020年ESG報告 除建立系統(tǒng)完整的安全管理體系外,，洛陽鉬業(yè)各個礦區(qū)每年都會接受國際權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)（OHSAS 18001管理體系）的認(rèn)證,。而澳洲NPM礦區(qū)采用了更為嚴(yán)格的職業(yè)健康、安全及環(huán)境（HSE）標(biāo)準(zhǔn),，以將安全事故降到最低,。 在開展社區(qū)投資的同時，洛陽鉬業(yè)還建立了與員工、當(dāng)?shù)胤钦M織,、媒體,、社區(qū)領(lǐng)袖和居民等利益相關(guān)群體的溝通與交流機(jī)制。 洛陽鉬業(yè)在所有的運(yùn)營地都設(shè)置了員工和社區(qū)關(guān)切記錄和響應(yīng)系統(tǒng),，以記錄每個社區(qū)關(guān)心的問題，以及全程追蹤這些問題的處理和解決進(jìn)度,。 2020年,，洛陽鉬業(yè)整合了公司和各個礦區(qū)的利益相關(guān)方投訴渠道，由法務(wù)合規(guī)部門和可持續(xù)發(fā)展團(tuán)隊組成的合規(guī)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)投訴的記錄,、追蹤和解決,。 2021年初 ，洛陽鉬業(yè)針對剛果（金）TFM的高投訴情況,，成立了跨部門的社區(qū)申訴響應(yīng)委員會,，進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)溝通和對歷史遺留申訴的處理。 在社區(qū)投資方面的實踐,，體現(xiàn)了洛陽鉬業(yè)對社會風(fēng)險的深刻認(rèn)識,，以及愿與社區(qū)共享發(fā)展成果的經(jīng)營理念。 如果要探究洛陽鉬業(yè)環(huán)境與社會管理體系完善的原因,，就得從其公司治理中尋找答案,。 2018年，洛陽鉬業(yè)將戰(zhàn)略委員會更名為戰(zhàn)略及可持續(xù)發(fā)展委員會,，并增加了委員會制訂公司可持續(xù)發(fā)展計劃的工作職責(zé),。 至此，洛陽鉬業(yè)正式確立了董事會在ESG事宜上的領(lǐng)導(dǎo)地位,，將ESG事宜上升為董事會管治的層級,。 洛陽鉬業(yè)公開治理文件顯示，其戰(zhàn)略及可持續(xù)發(fā)展委員會主要對公司可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的相關(guān)政策進(jìn)行研究并提出建議,，以確保在關(guān)系全球可持續(xù)發(fā)展議題的立場及表現(xiàn)符合時代標(biāo)準(zhǔn),。 洛陽鉬業(yè)董事會對ESG事宜的監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)作用進(jìn)一步促進(jìn)ESG因素與公司戰(zhàn)略的深度融合，有助于形成自上而下的ESG文化,，增強(qiáng)其在長期發(fā)展中應(yīng)對可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的適應(yīng)力,。 此外，洛陽鉬業(yè)還在戰(zhàn)略及可持續(xù)發(fā)展委員會下設(shè)立了一個跨部門的機(jī)構(gòu)——可持續(xù)發(fā)展執(zhí)行委員會,。 該工作組的成員分別來自董事會辦公室,、HSE、內(nèi)控,、法務(wù),、全球供應(yīng)鏈、人力資源和戰(zhàn)略發(fā)展部等部門。這確保了ESG工作的高效溝通與快速落實,。 正是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下,，洛陽鉬業(yè)才得以將ESG風(fēng)險，深度融入公司整體的風(fēng)控體系中,。 目前,，洛陽鉬業(yè)已經(jīng)制訂了完備的ESG政策體系，涵蓋商業(yè)道德,、環(huán)境,、健康安全、人權(quán),、雇傭,、供應(yīng)鏈、社區(qū),、反腐敗,、經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制等國際關(guān)注度較高的議題,。 這些政策使洛陽鉬業(yè)在開展ESG管理時游刃有余,，無論是在內(nèi)部管理的指導(dǎo)還是與外部的透明溝通時都可以發(fā)揮重要作用。 為應(yīng)對不同類型的可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險,，洛陽鉬業(yè)在總部層面和所有國際礦區(qū)構(gòu)建了ESG風(fēng)險清單,。通過制定和實施針對高級別風(fēng)險的行動計劃，洛陽鉬業(yè)將相應(yīng)管理措施納入到了日常運(yùn)營中,。 在2020年ESG報告中,，洛陽鉬業(yè)詳細(xì)描述了各個重點礦區(qū)因經(jīng)濟(jì)、社會,、自然,、人文等條件不同而產(chǎn)生的主要風(fēng)險點，以及采取的風(fēng)險應(yīng)對措施,。 例如,，IXM作為金屬貿(mào)易公司，主要挑戰(zhàn)在上游供應(yīng)商的合規(guī)盡職調(diào)查方面,。因此,，洛陽鉬業(yè)基于IXM《可持續(xù)發(fā)展政策》的各項要求，強(qiáng)化了對上游礦山和冶煉廠的環(huán)境和社會評價,。 而為消除鈷在全生命周期中的ESG風(fēng)險,，洛陽鉬業(yè)還聯(lián)合嘉能可等公司發(fā)起了一項對鈷的負(fù)責(zé)任采購項目——Re|Source項目。 該項目利用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)對鈷的溯源,，確保所有的鈷從開采,、加工到應(yīng)用于終端產(chǎn)品的全過程，均符合國際公認(rèn)的可持續(xù)發(fā)展采礦標(biāo)準(zhǔn)，同時也可以增強(qiáng)鈷價值鏈的透明度,。 特斯拉等知名品牌商均與Re|Source項目建立了合作,。 在ESG報告和公司官網(wǎng)的可持續(xù)發(fā)展板塊中，有一處信息給人留下了深刻印象,。 因工傷亡情況對于任何一家企業(yè)來說,，都是極其負(fù)面的，很多公司對此都避而不談,。 但洛陽鉬業(yè)卻采取了一種絕大多數(shù)公司都不愿意也不敢選擇的做法——在ESG報告和公司官網(wǎng)中,，公布了在上一財年中所發(fā)生的工亡事故。 可想而知,，做出這樣的決定需要董事會及公司上下多大的勇氣和魄力,。從另一方面來看,，也體現(xiàn)了洛陽鉬業(yè)對實現(xiàn)“零傷害”目標(biāo)的決心,。 這些選擇的背后，反映出ESG因素在洛陽鉬業(yè)治理中具有舉足輕重的地位,。 未來的市場競爭,，不僅局限于技術(shù)、創(chuàng)新,、品牌的較量,，更是平衡經(jīng)濟(jì)、環(huán)境,、社會價值能力的角逐,。這源于整個時代正在形成的全新企業(yè)價值標(biāo)準(zhǔn)。 雖然ESG是在近三年才開始興起的,，但商業(yè)領(lǐng)域?qū)SG議題的關(guān)注,，已經(jīng)超過了半個世紀(jì)。 眾多老牌巨頭依靠長期的ESG實踐和激進(jìn)的ESG戰(zhàn)略,，儼然占據(jù)了ESG的高地,，這為他們在資本市場的競爭力增色不少。 后來者想要實現(xiàn)彎道超車,，需要全方位素質(zhì)的提升,，其中也包括以ESG為核心的軟實力。 市場需要能抵抗風(fēng)險并持續(xù)創(chuàng)造收益的投資對象,，社會需要有責(zé)任感并愿意共享發(fā)展成果的商業(yè)組織,。 而這正是ESG可以創(chuàng)造的雙重價值。
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